重点通报！投行业务乱象再添新罚单！上交所重拳出击 保荐项目履职问题再受关注

投行业务乱象再添新罚单！上交所重拳出击 保荐项目履职问题再受关注

上海，2024年6月18日 - 近日，上海证券交易所（以下简称“上交所”）发布消息，对平安证券及两位保荐代表人、所保荐项目百花医药（新疆百花村医药集团股份有限公司）一同予以监管警示，原因是其未及时报告实际控制人变更事项。这也是今年以来上交所对券商投行业务开出的第6张罚单。

保荐履职不到位成监管重点

从上交所披露的情况来看，今年以来券商投行业务乱象频出，保荐项目履职不到位、内控存在薄弱环节等问题成为监管关注的重点。

• 平安证券未及时报告实际控制人变更事项，且两位保荐代表人未勤勉履行核查职责。
• 华泰联合证券在保荐三爱（002036）非公开发行股票项目中，存在未按规定核查发行人重大资产交易、关联交易、未按规定对发行人财务资料进行核查、未按规定对发行人重大诉讼事项进行核查等三项违规情形。
• 中信建投证券在保荐蓝思科技（300433）非公开发行股票项目中，存在未按规定对发行人重大资产交易进行核查、未按规定对发行人关联交易进行核查等两项违规情形。
• 浙商证券在保荐宁波中舟（002759）非公开发行股票项目中，存在未按规定对发行人重大资产交易进行核查、未按规定对发行人关联交易进行核查等两项违规情形。
• 海通证券在保荐科利德（688398）首次公开发行股票并在科创板上市项目中，存在保荐核查工作履职尽责不到位的问题。

上交所持续加强监管力度

针对券商投行业务中存在的违规问题，上交所持续加强监管力度，采取了多种监管措施，包括出具监管警示函、责令改正、立案调查等。

• 上交所对中天国富、国信证券、华西证券、西部证券、华创证券、中德证券等6家券商采取监管谈话措施。
• 上交所对长江证券承销保荐旗下2名保荐代表人张新杨、王海涛予以监管警示。
• 上交所对海通证券及2名保荐代表人予以通报批评。

专家建议加强合规风控

业内人士表示，券商投行业务是资本市场的重要组成部分，保荐机构应当严格履行保荐职责，加强合规风控建设，切实提高执业质量。

• 券商应当建立健全内控制度，强化对投行业务的监督管理。
• 保荐代表人应当提高执业水平，勤勉履行核查职责，切实做到对项目负责、对市场负责、对投资者负责。
• 监管部门应当加大执法力度，严厉打击违规行为，维护资本市场健康发展。

加强监管势在必行

随着资本市场改革的不断深化，券商投行业务面临着越来越大的挑战。券商应当进一步提高合规意识，加强风险管理，为投资者提供更加优质的服务。监管部门也应当持续加强监管力度，维护市场秩序，保护投资者合法权益。

血雨腥风，黑帮角力！《九龙城寨之围城》曝预告，全角色集结上演漫画感格斗

香港 - 由郑保瑞执导，古天乐、林峯领衔主演，洪金宝、任贤齐、刘俊谦、黄德斌、胡子彤、伍允龙、张文杰主演，郭富城特别出演的电影《九龙城寨之围城》今日发布预告片，全阵容角色重磅亮相，展现了刀光剑影的黑帮纷争与热血激情的格斗场面，令观众直呼过瘾。

全角色集结，展现九龙城众生相

预告片中，古天乐饰演的骆天虹霸气登场，眼神凌厉、身手矫健，尽显黑社会大哥的风范；林峯饰演的阿昌则桀骜不驯、痞气十足，与骆天虹上演了一场势均力敌的较量。此外，洪金宝、任贤齐、刘俊谦、黄德斌、胡子彤、伍允龙、张文杰等实力派演员也悉数亮相，展现了九龙城寨中形形色色的江湖人物。

热血格斗，漫画感十足

电影《九龙城寨之围城》改编自同名小说和漫画，以1970年代的九龙城寨为背景，讲述了以骆天虹为首的民间组织与警方、黑帮之间展开的激烈斗争。预告片中，拳拳到肉的动作场面拳拳到肉，极具视觉冲击力；而漫画式的分镜和夸张的动作设计，则为影片增添了几分不拘一格的另类风格。

电影将于5月1日上映

电影《九龙城寨之围城》将于5月1日登陆全国院线。影片集结了众多实力派演员，展现了香港电影特有的江湖风味。喜欢动作片和港片的观众千万不要错过！

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